SEC, GameStop işlemlerini 10 dakika boyunca durdurduğu ve ardından bunun olduğunu inkar ettiği için komisyoncuya 125.000 dolar para cezası verdi
2021 GameStop hisse senedi artışı (yeni sekmede açılır) son haftalarda yeni bir yaşam kirası kazanmış görünüyor. İlk olarak, hisseye karşı büyük bir açık pozisyon alan hedge fonlarından biri kapanacağını açıkladı. (yeni sekmede açılır). Ve şimdi, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) bir soruşturma sonuçlandı (yeni sekmede açılır) çevrimiçi bir aracı kuruma ve onun kurucu ortağına girdiler ve sözde meme hisse senetlerinin ticaretine on dakikalık bir kısıtlama getirmek için toplam 125.000 dolar para cezasına çarptırdılar.
SEC, komisyoncu-satıcı TradeZero America Inc. ve kurucu ortak Daniel Pipitone’u “şirketin müşterilerine, müşterilerin meme hisse senedi alımlarını, gerçekte yaptıkları halde kısıtlamadıklarını yanlış bir şekilde belirtmekle” suçladı. Ve nasıl!
Soruşturma, 28 Ocak 2021’de birçok brokerin yatırımcıların meme hisseleri satın alma kabiliyetini kısıtladığını tespit etti: burada söz konusu hisse senetleri GameStop, AMC Entertainment Holdings ve Koss Corporation. Bu gün, takas komisyoncusu TradeZero’ya platformu aracılığıyla bu hisse senetlerinin alımlarını durdurmasını söyledi.
Daha sonra olanlar oldukça vahşi, SEC’in raporu (yeni sekmede açılır). Esasen, 28 Ocak 2021’de TradeZero, takas komisyoncusunun ticareti durdurma talimatını iki saat boyunca uygulamayı reddetti. Ardından, artan baskı altında, TradeZero’nun yönetim kurulu (Pipitone dahil) kendilerine söyleneni yapmaya ve meme stoklarında ticareti durdurmaya karar verdi.
On dakika sonra, takas komisyoncusunun bir temsilcisi Pipitone’u aradı ve kısıtlamaların kaldırıldığını söyledi. Yani: şimdi meme stokları iyiydi.
TradeZero, iki saat boyunca devrilme baskısına direndi, sonra devrildi ve on dakika sonra geri dönmesi söylendi. Pipitone’un buna çözümü basitti: olduğunu inkar etti.
SEC’in basın açıklaması şöyle: “Durmadan sonra, TradeZero ve Pipitone, şirketlerini o dönemde ticareti kısıtlayan brokerlerden ayırmak için röportajlar, sosyal medya ve bir basın açıklaması yoluyla kamuoyuna yanıltıcı açıklamalar yaptı.”
SEC tarafından verilen örnekler akıllıca seçilmiştir. 29 Ocak’ta bir Reddit ‘Bana Her Şeyi Sor’ başlığında Pipitone bazı inanılmaz şeyler yazdı:
“Bazı ticaret firmalarının bu sembolleri engellemesi iğrenç, eşi görülmemiş…” diye yazıyor Pipitone. “Takas şirketimiz sizi engellememizi istedi ve biz reddettik. Üç saat telefonda görüştükten sonra geri adım attılar.”
Şimdi ne yapıyorsun? Bu en iyisi bile değil. İnternette kendi yüzünüzü yumruklama konusundaki bu ustalık sınıfı daha yeni başlıyordu.
Pipitone, takas komisyoncusuna “işte” dediğini iddia etti. [sic] HİÇBİR ŞEKİLDE bunları kapatmıyoruz” TradeZero’nun aslında bu hisse senetlerini satın almayı kapattığını açıklamadan. Kahramanımız daha sonra TradeZero’ya “ticaretlerinizi engellemeye çalışırlarsa firmaları takas etmek için termonükleer olacak bir liderlik ekibi” sözü vermeye devam etti. . Bu konuda yuvarlanan herkesi siktir et.” Bu da, kendisinin ve TradeZero’nun bu konuda yuvarlandığını atlıyor.
Tüm bunlara rağmen, TradeZero ve Pipitone, bir miktar para cezası ve bazı ezilmiş egolarla kurtulacaklar. Şirket ve şahıs, SEC kararının “1933 tarihli Menkul Kıymetler Yasası’nın 17(a)(2) ve (3). Bölümlerini ihlal ettiğine dair” bulgusuna rıza gösterdi. – federal menkul kıymetler yasalarına gelecekte uyulmasını sağlamak için emir, bağımsız bir uyum danışmanının tutulması, TradeZero için 100.000 dolar ve Pipitone için 25.000 dolar ceza.”
125.000 $ ceza, bir aracılık bağlamında önemsizdir, ancak on dakika için ödeme yapmak (ve daha sonra bu konuda gizlemek) için çok fazla ödeme yapmaktır.
SEC’in İcra Bölümünden Melissa Hodgman, “Bu dava, sermaye piyasalarımızdaki katılımcıların, müşterileri aldatmak için piyasa türbülansından yararlanamayacağına dair güçlü bir mesaj gönderiyor” dedi. “SEC, sermaye piyasalarımızın belirsizlik zamanlarında işlemeye devam etmesini sağlamaya kararlıdır ve bugünkü eylem bu taahhüdü vurgulamaktadır.”
Yorum yapmak için TradeZero ve Pipitone’a ulaştım.
GameStop hisse senedi dalgalanması o kadar büyük kayıplara ve kazançlara neden oldu ki, olay Kongre oturumlarına konu oldu. Kariyer iddiasında bulunmaya devam eden ve bunun gibi sansürlerle sonuçlanan serpintileri izlemek dikkat çekici. Meme stokları pek çok şeydir, ama şaka değiller.
Kaynak : https://www.pcgamer.com/sec-fines-broker-dollar125000-for-halting-gamestop-trades-for-10-minutes-then-denying-it-happened